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    实达集团控股股东持股遭东吴证券强平 信披违规遭罚

    作者:admin  时间:2019-06-29 23:58  人气:94 ℃

    中国证监会网站近日公布的福建证监局走政监管决定书(〔2019〕27号)表现,经查,北京昂展科技发展有限公司(以下简称“昂展科技”)行为实达集团股份有限公司(以下简称“实达集团”,600734.SH)的控股股东,存在以下作恶走为:

    2019年1月4日东吴证券股份有限公司(以下简称“东吴证券”)始末书面送达手段告知昂展科技将对昂展科技所质押的实达集团股票实走违约处置,并请昂展科技根,据相关规定于2019年1月8日之前实走新闻吐露职守。2019年3月28日,东吴证券始末荟萃竞价营业手段对昂展科技质押的片面股票进走处置,导致昂展科技减持了实达集团股票550万股(非始末证券营业所荟萃竞价手段买入)。在上述股票被强制平仓前,东吴证券众次向昂展科技挑示相关平仓风险,昂展科技行为实达集团的控股股东,在明知质押股份将被东吴证券违约处置的情况下,未根,据相关规定在所持股份被首次卖出的15个营业日前预先吐露减持计划。

    昂展科技上述走为忤逆了《上市公司新闻吐露管理手段》(证监会令第40号)第二条、第四十六条,《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第八条的规定。根,据《上市公司新闻吐露管理手段》(证监会令第40号)第五十九条的规定,福建证监局决定对昂展科技采掏出具警示函的监管措施。昂展科技答仔细吸收哺育,强化证券法律法规学习,采取有效措施,准确规范上市公司股份减持走为,依法实走相关新闻吐露职守,杜绝此类违规走为再次发生。

    昂展科技答在收到本决定书之日首30日内就上述事项向福建证监局挑交书面整改通知,整改通知答当包括整改措施、展望完善时间、整改责任人等内容。

    《上市公司新闻吐露管理手段》(证监会令第40号)第二条规定:新闻吐露职守人答当实在、准确、完善、及时地吐露新闻,不得有子虚记。载、误导性陈述或者庞大遗漏。 新闻吐露职守人答当同。时向一切投资者公开吐露新闻。 在境内、外市场发走证券及其衍生品栽并上市的公司在境外市场吐露的新闻,答当同。时在境内市场吐露。

    《上市公司新闻吐露管理手段》第四十六条规定:上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时,答当主动告知上市公司董事会,并协调上市公司实走新闻吐露职守。

    (一)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大转折;

    (二)法院裁决不准控股股东转让其所持股份,任一股东所持公司5%以上股份被质押、凝结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法局限外决权;

    (三)拟对上市公司进走庞大资产或者营业重组;

    (四)中国证监会规定的其他情形。

    答当吐露的新闻依法吐露前,相关新闻已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品栽展现营业变态情况的,股东或者实际控制人答当及时、准确地向上市公司作出书面通知,并协调上市公司及时、准确地公告。

    上市公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位,不得请求上市公司向其挑供内情新闻。

    《上市公司新闻吐露管理手段》第五十九条规定:新闻吐露职守人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员忤逆本手段的,中国证监会能够采取以下监管措施:

    (一)责令改正;

    (二)监管说话;

    (三)出具警示函;

    (四)将其作恶违规、不实走公开准许等情况记。入真诚档案并公布;

    (五)认定为不正当人选;

    (六)依法能够采取的其他监管措施。

    《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第八条规定:上市公司大股东、董监高计划始末证券营业所荟萃竞价营业减持股份,答当在首次卖出的15个营业日前向证券营业所通知并预先吐露减持计划,由证券营业所予以备案。

    上市公司大股东、董监高减持计划的内容答当包括但不限于:拟减持股份的数。目、来源、减持时间区间、手段、价格区间、减持因为。减持时间区间答当相符证券营业所的规定。

    在预先吐露的减持时间区间内,大股东、董监高答当根,据证券营业所的规定吐露减持挺进情况。减持计划实走完毕后,大股东、董监高答当在两个营业日内向证券营业所通知,并予公告;在预先吐露的减持时间区间内,未实走减持或者减持计划未实走完毕的,答当在减持时间区间届满后的两个营业日内向证券营业所通知,并予公告。

    以下为原文:

    关于对北京昂展科技发展有限公司采掏出具警示函措施的决定

    北京昂展科技发展有限公司:

    经查,你公司行为实达集团股份有限公司(以下简称实达集团)的控股股东,存在以下作恶走为:

    2019年1月4日东吴证券股份有限公司(以下简称东吴证券)始末书面送达手段告知你公司将对你公司所质押的实达集团股票实走违约处置,并请你公司根,据相关规定于2019年1月8日之前实走新闻吐露职守。2019年3月28日,东吴证券始末荟萃竞价营业手段对你公司质押的片面股票进走处置,导致你公司减持了实达集团股票550万股(非始末证券营业所荟萃竞价手段买入)。在上述股票被强制平仓前,东吴证券众次向你公司挑示相关平仓风险,你公司行为实达集团的控股股东,在明知质押股份将被东吴证券违约处置的情况下,未根,据相关规定在所持股份被首次卖出的15个营业日前预先吐露减持计划。

    你公司上述走为忤逆了《上市公司新闻吐露管理手段》(证监会令第40号)第二条、第四十六条,《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第八条的规定。根,据《上市公司新闻吐露管理手段》(证监会令第40号)第五十九条的规定,吾局决定对你公司采掏出具警示函的监管措施。你公司答仔细吸收哺育,强化证券法律法规学习,采取有效措施,准确规范上市公司股份减持走为,依法实走相关新闻吐露职守,杜绝此类违规走为再次发生。

    你公司答在收到本决定书之日首30日内就上述事项向吾局挑交书面整改通知,整改通知答当包括整改措施、展望完善时间、整改责任人等内容。

    倘若对本监督管理措施不屈的,能够在收到本决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会挑出走政复议申请,也能够在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不息止实走。

    福建证监局

    2019年6月18日



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